因出具的承销文件存在虚假记载等，国海证券被出具监管函！其在青岛有一家营业部

原标题：因出具的承销文件存在虚假记载等，国海证券被出具监管函！其在青岛有一家营业部

来源：大众报业·半岛新闻

近日，深交所对国海证券出具监管函。深交所指出，国海证券作为“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商，出具的承销文件存在虚假记载，尽职调查过程中未勤勉尽责。

具体来看，国海证券未审慎关注山东胜通钢帘线有限公司在产能利用率、销售收入等方面存在的异常情况，纳税申报材料的异常情况，及其所提供资料与公开数据不一致的情况；未实地查看山东胜通化工有限公司的生产经营场所，未发现其已处于停产状态。

上述行为违反了深交所《公司债券上市规则（2015年修订）》的相关规定。基于此，深交所对国海证券采取书面警示的监管措施。深交所要求，国海证券应针对公司债券展业过程中出现的承销文件虚假记载和尽职调查未能勤勉尽责等问题进行切实整改，严格按照相关法律法规和交易所业务规则规定履行主承销商职责，维护投资者合法权益。

此外，今年4月，广西证监局对国海证券出具警示函，同样事涉3只胜通债。

广西证监局指出，国海证券在从事公司债券受托管理业务过程中，存在两点问题：一是作为山东胜通集团股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券项目“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的受托管理人，存在未勤勉尽责、未保持职业谨慎情况；二是公司债券受托管理业务内控管理不到位，未按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的规定，建立有效的受托管理内控机制及制度管控业务风险，未能保障人员投入，未对业务人员行为进行有效管理。

广西证监局要求国海证券引以为戒，认真查找和整改存在的问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升投行业务质量。国海证券应按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并在30日内提交整改问责书面报告。

相关资料显示，国海证券是是一家牌照齐全，涵盖证券、基金、期货、私募股权投资、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。目前，公司在全国20个省级区域设有24家分公司、97家营业部、4家子公司（国海富兰克林基金管理有限公司、国海良时期货有限公司、国海创新资本投资管理有限公司、国海证券投资有限公司）。记者在国海证券官网查询发现，国海证券在青岛有一家营业部，位于市南区福州南路。

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