英大证券被责令增加内部合规检查次数！中信证券（山东）也曾被青岛证监局采取此行政监管措施

原标题：英大证券被责令增加内部合规检查次数！中信证券（山东）也曾被青岛证监局采取此行政监管措施

来源：大众报业·半岛新闻

5月17日广东证监局发布行政监管措施，决定对英大证券有限责任公司(下称“英大证券”)采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。

检查发现，英大证券作为松炀资源首次公开发行股票持续督导保荐机构，未勤勉尽责履行持续督导职责，未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金，以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等情形。

广东证监局指出，上述情形导致英大证券出具的《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度募集资金存放与使用的专项核查意见》《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度持续督导现场检查报告》《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年持续督导年度报告书》以及《关于广东松炀再生资源股份有限公司2020年度持续督导现场检查报告》等文件均未真实、准确反映松炀资源上述违规问题。

广东证监局表示，英大证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条、第二十八条等相关规定，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，广东证监局决定对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。

广东证监局要求，责令英大证券在监管措施决定下发之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，保证保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务质量。根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。广东证监局将视情况对英大证券的整改情况组织检查验收。

记者梳理发现，中信证券（山东）曾被青岛证监局采取此行政监管措施。

2020年9月中旬，青岛证监局公布了关于对中信证券（山东）有限责任公司（下称“中信证券（山东）”）采取责令改正并责令增加内部合规检查次数监管措施的决定。

经查，中信证券（山东）存在三个问题。一是未能有效防范员工违法违规风险。二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未严格落实合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%的要求。三是下属的平度人民路营业部存在部分客户开户资料缺失，客户信息填写不完整、不准确的情况。

青岛证监局表示，上述情况违反了相关规定，青岛证监局决定对中信证券（山东）采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

青岛证监局表示，中信证券（山东）应认真整改，对相关责任人进行内部问责，于2020年10月20日前向青岛证监局提交书面整改报告。同时，自监管措施下发之日起1年内，中信证券（山东）应每3个月对全部分支机构开展一次内部合规检查，并于每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。

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